Método de Auditoría Compliance

Objetivos

Ante la insuficiente normativa legal, y la falta de especificación sobre los procedimientos a seguir en el desarrollo y ejecución de las Auditorías Compliance, resulta de interés doctrinal, realizar un ejercicio de interpretación fundamentado, que ponga cierto orden práctico para consolidar la unificación de criterios en la utilización de tales términos, dejando claro, no solo los conceptos de verificaciones y auditorías compliance, sino también sus distintas funciones y quiénes son las personas más indicadas para llevarlas a cabo. Siendo esto, precisamente, el objetivo principal de este curso, esto es, establecer un método sistemático, independiente y documentado para obtener las evidencias de auditoría que evalúe de manera objetiva el grado de idoneidad y eficacia de los Programas de Compliance, ya sean con el alcance específico penal de la UNE 19601, o bien, el general de la ISO 19600.

Módulo I: APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE AUDÍTORIA

Módulo II: NORMAS TÉCNICAS DE AUDITORÍA GENERALMENTE ACEPTADAS

Módulo III: APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE AUDITORÍA COMPLIANCE

Módulo IV: LA AUDITORÍA COMPLIANCE